水泥價格一路高歌猛進(jìn)，行業(yè)整體盈利將創(chuàng)造歷史新高。但質(zhì)疑水泥行業(yè)存在市場壟斷的質(zhì)疑之聲從未停止，尤其在區(qū)域協(xié)同、聯(lián)合漲價、協(xié)同停產(chǎn)、熟料控銷等行為的具體操作方面，涉嫌存在壟斷的行為細(xì)節(jié)不在少數(shù)，這些都應(yīng)該引起水泥行業(yè)的重視。

　　日前，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布了關(guān)于《禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的公告，對于認(rèn)定壟斷的行為給出了明確說明。

　　《規(guī)定》著眼于預(yù)防和制止經(jīng)濟活動中的壟斷協(xié)議行為，規(guī)范和保障禁止壟斷協(xié)議行為的反壟斷執(zhí)法，既注重制度的延續(xù)性，也充分考慮了機構(gòu)整合前反壟斷執(zhí)法既有經(jīng)驗。規(guī)定共五章四十四條，對執(zhí)法機構(gòu)、壟斷協(xié)議認(rèn)定、壟斷協(xié)議調(diào)查、行政處罰等禁止壟斷協(xié)議行為的實體和程序內(nèi)容進(jìn)行了全面規(guī)定，同時也注意了同《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的銜接。主要包括：

　　一是關(guān)于授權(quán)機制。為建立全國統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，《反壟斷法》將反壟斷執(zhí)法作為中央事權(quán)，明確規(guī)定由國務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷職責(zé)的機構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。為了便于嚴(yán)格統(tǒng)一執(zhí)法，法律還規(guī)定了國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省級政府相應(yīng)的機構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。隨著實踐的發(fā)展，對查處壟斷協(xié)議行為實施普遍授權(quán)有其必要性和可能性，《規(guī)定》擬授權(quán)各省級市場監(jiān)督管理部門查處壟斷協(xié)議行為，并建立相應(yīng)的備案報告制度。

　　二是關(guān)于壟斷協(xié)議的認(rèn)定?！兑?guī)定》根據(jù)《反壟斷法》第二章“壟斷協(xié)議”規(guī)定，不再區(qū)分價格與非價格壟斷協(xié)議案件，并就《反壟斷法》第十三條、第十四條所列舉的固定變更價格、限制生產(chǎn)銷售數(shù)量等 7 種具體壟斷協(xié)議形式進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化。針對《反壟斷法》規(guī)定由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議，《規(guī)定》也明確了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定的具體考量因素，增進(jìn)了法律的確定性。

　　三是關(guān)于“安全港”制度。根據(jù)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)法實踐和全球其他司法轄區(qū)經(jīng)驗，除《反壟斷法》明確列舉的壟斷協(xié)議類型外，經(jīng)營者在其市場份額不顯著的情形下，對競爭的排除限制效果有限。因此，《規(guī)定》設(shè)置了“安全港”制度，對節(jié)約執(zhí)法資源、為經(jīng)營者提供更清晰的指引具有重要意義。

　　四是關(guān)于中止調(diào)查?！兑?guī)定》細(xì)化了《反壟斷法》第四十五條規(guī)定，明確了中止調(diào)查的程序要求，如在中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書增加了執(zhí)法機構(gòu)的監(jiān)督義務(wù)和經(jīng)營者履行承諾的報告義務(wù)等。為被調(diào)查的經(jīng)營者依法申請中止調(diào)查提供了明確的指引。《規(guī)定》全文如下：

　　禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定

　?。ㄕ髑笠庖姼澹?/p>

　　第一章 總則

　　第一條 為了預(yù)防和制止壟斷協(xié)議行為，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》），制定本規(guī)定。

　　第二條 中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷協(xié)議行為，適用本規(guī)定；中華人民共和國境外的壟斷協(xié)議行為，對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本規(guī)定。

　　第三條 國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議反壟斷執(zhí)法工作。市場監(jiān)管總局授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級市場監(jiān)管部門），負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議反壟斷執(zhí)法工作。授權(quán)辦法另行規(guī)定。本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。

　　第四條 市場監(jiān)管總局可以直接查處或者指定有關(guān)省級市場監(jiān)管部門查處下列涉嫌壟斷協(xié)議行為：（一）跨省、自治區(qū)、直轄市的涉嫌壟斷協(xié)議行為；（二）案情較為復(fù)雜或者在全國有重大影響的涉嫌壟斷協(xié)議行為；（三）市場監(jiān)管總局認(rèn)為有必要直接查處或者指定有關(guān)省級市場監(jiān)管部門查處的涉嫌壟斷協(xié)議行為。省級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷協(xié)議行為屬于市場監(jiān)管總局查處范圍，或者屬于本機構(gòu)查處范圍，但有必要由市場監(jiān)管總局查處的，應(yīng)當(dāng)及時就有關(guān)情況向市場監(jiān)管總局報告。

　　第二章 壟斷協(xié)議

　　第五條 壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間，雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

　　第六條 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營者的市場行為是否具有一致性；

　　（二）經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；

　?。ㄈ┙?jīng)營者能否對行為的一致性作出合理解釋。認(rèn)定其他協(xié)同行為，還應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場的結(jié)構(gòu)情況、競爭狀況、市場變化情況、行業(yè)情況等。

　　第七條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就商品或服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）價格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　（一）固定或者變更價格水平、價格變動幅度或者對價格有影響的手續(xù)費、折扣等其他費用；

　?。ǘ┘s定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式；

　?。ㄈ┫拗茀⑴c協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)；

　?。ㄋ模┩ㄟ^其他方式固定或者變更價格。

　　第八條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┮韵拗飘a(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的生產(chǎn)數(shù)量；

　　（二）以拒絕供貨、限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量或者限制商品特定品種、型號的銷售數(shù)量。

　?。ㄈ┩ㄟ^其他方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。

　　第九條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬﹦澐稚唐蜂N售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間；

　?。ǘ﹦澐衷?、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量和供應(yīng)商。

　?。ㄈ┩ㄟ^其他方式分割銷售市場或者原材料采購市場。

　　第十條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　（一）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；

　　（二）限制購買、租賃、使用新設(shè)備；

　　（三）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

　　（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品；

　?。ㄎ澹┩ㄟ^其他方式限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

　　第十一條 禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┞?lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供貨或者銷售商品；

　?。ǘ┞?lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；

　?。ㄈ┞?lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

　?。ㄋ模┩ㄟ^其他方式聯(lián)合抵制交易。

　　第十二條 禁止經(jīng)營者與交易相對人就商品價格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　?。ㄒ唬┕潭ㄏ虻谌宿D(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度或者對價格有影響的手續(xù)費、折扣等其他費用；

　?。ǘ┫薅ㄏ虻谌宿D(zhuǎn)售商品的最低價格；

　?。ㄈ┩ㄟ^其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價格或限定轉(zhuǎn)售商品最低價格。

　　第十三條 不屬于本規(guī)定第七條至第十二條所列情形的其他協(xié)議、協(xié)定或協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競爭的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。前款規(guī)定的壟斷協(xié)議由市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定時應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營者達(dá)成、實施協(xié)議的事實；

　　（二）市場競爭狀況；

　　（三）經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額及其對市場的控制能力；

　?。ㄋ模﹨f(xié)議對商品價格、質(zhì)量等方面的影響；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)議對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響；

　?。﹨f(xié)議對消費者、其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；

　?。ㄆ撸┦袌霰O(jiān)管總局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。

　　第十四條 具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成的協(xié)議不屬于本規(guī)定第七條至第十一條所列情形，且參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場上的市場份額合計不超過百分之十五的，或者經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成的協(xié)議不屬于本規(guī)定第十二條所列情形，且參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場上的市場份額均不超過百分之二十五的，可以推定協(xié)議不會排除、限制競爭，有證據(jù)證明該協(xié)議排除、限制競爭的除外。

　　第十五條 經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條規(guī)定情形的，不適用本規(guī)定第七條至第十三條的規(guī)定。

　　第三章 壟斷協(xié)議調(diào)查

　　第十六條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)職權(quán)，或者通過舉報、上級機關(guān)交辦、其他機關(guān)移送、下級機關(guān)報告、經(jīng)營者主動報告等途徑，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷協(xié)議行為。

　　第十七條 對涉嫌壟斷協(xié)議行為，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。

　　第十八條 舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。書面舉報可以包括下列內(nèi)容：（一）舉報人的基本情況。包括舉報人的名稱、住址、聯(lián)系方式等；（二）被舉報人的基本情況。包括被舉報人的名稱、地址、主要從事的行業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)等；（三）涉嫌壟斷協(xié)議行為的相關(guān)事實。（四）相關(guān)證據(jù)。包括書證、物證、證人證言、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、鑒定結(jié)論等，有關(guān)證據(jù)應(yīng)當(dāng)有證據(jù)提供人的簽名并注明獲得證據(jù)的來源；（五）是否就同一事實已向其他行政機關(guān)舉報或者向人民法院提起訴訟。舉報材料不齊全的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以要求舉報人及時補齊。

　　第十九條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)過對涉嫌壟斷協(xié)議行為必要的調(diào)查，決定是否立案。省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起10個工作日內(nèi)，就立案決定向市場監(jiān)管總局報告?zhèn)浒浮?/p>

　　第二十條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷協(xié)議行為，可以采取下列措施：（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進(jìn)行檢查；（二）詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人，要求其說明有關(guān)情況；（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人的有關(guān)單證、協(xié)議、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；（五）查詢經(jīng)營者的銀行賬戶。采取前款規(guī)定的措施，應(yīng)當(dāng)向本機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人書面報告，并經(jīng)批準(zhǔn)。

　　第二十一條 市場監(jiān)管總局可以委托省級市場監(jiān)管部門依照本規(guī)定對涉嫌壟斷協(xié)議行為進(jìn)行調(diào)查。省級市場監(jiān)管部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)，委托下級市場監(jiān)管部門依照本規(guī)定對涉嫌壟斷協(xié)議行為進(jìn)行調(diào)查。受委托的市場監(jiān)管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機關(guān)的名義實施調(diào)查，不得再委托其他行政機關(guān)、組織或者個人實施調(diào)查。

　　第二十二條 省級市場監(jiān)管部門查處涉嫌壟斷協(xié)議行為涉及其他省、自治區(qū)、直轄市的，可以請求相關(guān)省級市場監(jiān)管部門進(jìn)行協(xié)助調(diào)查，相應(yīng)省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　第二十三條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷協(xié)議行為，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。

　　第二十四條 執(zhí)法人員詢問被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人、其他有關(guān)單位或者個人，可以采取面談或者書面等方式。面談詢問的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查詢問筆錄。調(diào)查詢問筆錄應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對后，由被詢問人簽字；對沒有閱讀能力的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。書面詢問的，應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人送達(dá)調(diào)查問卷或者調(diào)查提綱，載明調(diào)查事項。被詢問人應(yīng)當(dāng)按照要求，說明有關(guān)情況，或在規(guī)定時限內(nèi)提供書面材料。

　　第二十五條 被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，依照《反壟斷法》第五十二條的規(guī)定處理。

　　第二十六條 被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意8見。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實。

　　第二十七條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌壟斷協(xié)議行為調(diào)查核實后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷協(xié)議行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出行政處理決定并向社會公布。

　　第二十八條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)本規(guī)定對壟斷協(xié)議行為進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明經(jīng)營者情況、案件來源及調(diào)查經(jīng)過、違法事實及相關(guān)證據(jù)、經(jīng)營者陳述意見情況及對其意見的處理、行政處罰依據(jù)和決定等內(nèi)容。

　　第二十九條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知經(jīng)營者作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容，符合聽證條件的，還應(yīng)當(dāng)告知其有要求舉行聽證的權(quán)利。第三十條涉嫌壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請，承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章。申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）涉嫌壟斷協(xié)議行為的事實；（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；（三）履行承諾的時限；（四）需要承諾的其他內(nèi)容。

　　第三十一條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時間、后果、社會影響、經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。

　　第三十二條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌違法的事實、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時限以及不履行或者部分履行承諾的法律后果等內(nèi)容。

　　第三十三條 決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面報告承諾履行情況。

　　第三十四條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌壟斷協(xié)議行為的事實、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：（一）經(jīng)營者未履行或者未完全履行承諾的；（二）作出中止調(diào)查所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；（三）中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實的信息作出的。

　　第三十五條 省級市場監(jiān)管部門就壟斷協(xié)議行為作出中止調(diào)查決定、終止調(diào)查決定或者行政處罰告知前，應(yīng)當(dāng)就擬處理意見向市場監(jiān)管總局報告。省級市場監(jiān)管部門向被調(diào)查經(jīng)營者送達(dá)中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書或者行政處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)就相關(guān)決定書向市場監(jiān)管總局備案。

　　第四章 法律責(zé)任

　　第三十六條 經(jīng)營者違反本規(guī)定達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會違反本規(guī)定組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以對其處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以提請社會團體登記管理機關(guān)依法撤銷登記。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度、持續(xù)時間等因素。經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事11務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而違反本規(guī)定達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照第一款規(guī)定處理。經(jīng)營者能夠證明其沒有責(zé)任的，可以酌情從輕或者減輕處罰。

　　第三十七條 參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)立案前，或者立案后、作出行政處罰告知前，主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，申請減輕或者免除處罰。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定減輕或者免除處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況確定。重要證據(jù)是指能夠?qū)Ψ磯艛鄨?zhí)法機構(gòu)啟動調(diào)查或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實施等情況。

　　第五章 附則

　　第三十八條 對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依照本規(guī)定作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第三十九條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

　　第四十條 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)工作人員違反本規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)12秘密，尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機關(guān)處理。

　　第四十一條 本規(guī)定對壟斷協(xié)議行為調(diào)查、處罰程序未做規(guī)定的，依照《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，但有關(guān)時限、立案、案件管轄的規(guī)定不適用《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》。

　　第四十二條 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、儲存等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本規(guī)定。

　　第四十三條 本規(guī)定由市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十四條 本規(guī)定自x年x月x日起施行。

　　關(guān)于制定《禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定

　　（征求意見稿）》的說明

　　為適應(yīng)市場監(jiān)管體制改革和反壟斷執(zhí)法體制改革需要，加快推進(jìn)機構(gòu)改革后市場監(jiān)管部門反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法，市場監(jiān)管總局起草了《禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）。

　　現(xiàn)就有關(guān)情況說明如下：

　　一、起草的必要性

　?。ㄒ唬┞鋵嶞h和國家機構(gòu)改革精神的需要。深化黨和國家機構(gòu)改革是推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的一場深刻變革，按照《深化黨和國家機構(gòu)改革方案》要求，新組建的國家市場監(jiān)督管理總局承擔(dān)反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法職責(zé)，通過制定統(tǒng)一的禁止壟斷協(xié)議規(guī)則，有利于解決原三家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)存在的職能交叉問題，為機構(gòu)改革和做好今后的反壟斷執(zhí)法工作奠定基礎(chǔ)。

　?。ǘ┥罨婪ㄖ螄鴮嵺`的需要。黨的十九大報告將堅持全面依法治國確立為新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義基本方略的重要組成部分，明確要求“推進(jìn)依法行政，嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”。制定統(tǒng)一的禁止壟斷協(xié)議行為規(guī)定，可以為市場監(jiān)管部門依法行政提供具體操作指引，還將為市場主體營造透明度高、可預(yù)見性強的反壟斷執(zhí)法環(huán)境。

　?。ㄈ┣袑嵄Ｗo消費者利益的需要。廣大人民群眾對維護消費者權(quán)益的期望、對公平競爭市場環(huán)境的渴求，是人民對美好生活需要的重要體現(xiàn)。保護好消費者權(quán)益，保護好人民群眾利益，是實現(xiàn)共享發(fā)展的本質(zhì)要求，也是許多市場經(jīng)濟國家反壟斷監(jiān)管的重要方向和最終目的。制定《規(guī)定》可以為更好地履行反壟斷執(zhí)法職能提供制度支撐，通過反壟斷執(zhí)法切實保護消費者知情權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)等各項權(quán)利，為人民群眾營造良好消費環(huán)境，切實增強人民群眾獲得感和幸福感。

　　（四）總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗的需要。《反壟斷法》實施十年來，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)積極查處壟斷協(xié)議行為，積累了較為豐富的執(zhí)法經(jīng)驗，針對執(zhí)法熱點難點通過國際合作和專題研究形成了明確意見。需要通過立法加以固化，完善反壟斷法律規(guī)則體系，提升反壟斷執(zhí)法水平。

　　二、起草過程在起草過程中，我們吸收整合了發(fā)展改革委《反價格壟斷規(guī)定》《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》和原工商總局《禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》《查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位案件程序規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容，并于11月16日組織部分省級市場監(jiān)管部門召開立法工作研討會，之后分別征求了總局各司局、各省級市場監(jiān)管部門、國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員等19位專家學(xué)者以及34家商協(xié)會和23家中外律師事務(wù)所意見。經(jīng)過對意見的逐條研究論證，我們充分采納合理意見，進(jìn)行修改完善，在此基礎(chǔ)上形成此次征求意見稿。

　　三、主要內(nèi)容《規(guī)定》著眼于預(yù)防和制止經(jīng)濟活動中的壟斷協(xié)議行為，規(guī)范和保障禁止壟斷協(xié)議行為的反壟斷執(zhí)法，既注重制度的延續(xù)性，也充分考慮了機構(gòu)整合前反壟斷執(zhí)法既有經(jīng)驗。規(guī)定共五章四十四條，對執(zhí)法機構(gòu)、壟斷協(xié)議認(rèn)定、壟斷協(xié)議調(diào)查、行政處罰等禁止壟斷協(xié)議行為的實體和程序內(nèi)容進(jìn)行了全面規(guī)定，同時也注意了同《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》和《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的銜接。主要包括：

　?。ㄒ唬╆P(guān)于授權(quán)機制。為建立全國統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系，《反壟斷法》將反壟斷執(zhí)法作為中央事權(quán)，明確規(guī)定由國務(wù)院規(guī)定的承擔(dān)反壟斷職責(zé)的機構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。為了便于嚴(yán)格統(tǒng)一執(zhí)法，法律還規(guī)定了國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省級政府相應(yīng)的機構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法工作。隨著實踐的發(fā)展，對查處壟斷協(xié)議行為實施普遍授權(quán)有其必要性和可能性，《規(guī)定》擬授權(quán)各省級市場監(jiān)督管理部門查處壟斷協(xié)議行為，并建立相應(yīng)的備案報告制度。

　?。ǘ╆P(guān)于壟斷協(xié)議的認(rèn)定?！兑?guī)定》根據(jù)《反壟斷法》

　　第二章“壟斷協(xié)議”規(guī)定，不再區(qū)分價格與非價格壟斷協(xié)議案件，并就《反壟斷法》第十三條、第十四條所列舉的固定變更價格、限制生產(chǎn)銷售數(shù)量等7種具體壟斷協(xié)議形式進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)化。針對《反壟斷法》規(guī)定由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議，《規(guī)定》也明確了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定的具體考量因素，增進(jìn)了法律的確定性。

　　（三）關(guān)于“安全港”制度。根據(jù)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)執(zhí)法實踐和全球其他司法轄區(qū)經(jīng)驗，除《反壟斷法》明確列舉的壟斷協(xié)議類型外，經(jīng)營者在其市場份額不顯著的情形下，對競爭的排除限制效果有限。因此，《規(guī)定》設(shè)置了“安全港”制度，對節(jié)約執(zhí)法資源、為經(jīng)營者提供更清晰的指引具有重要意義。

　?。ㄋ模╆P(guān)于中止調(diào)查。《規(guī)定》細(xì)化了《反壟斷法》第四十五條規(guī)定，明確了中止調(diào)查的程序要求，如在中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書增加了執(zhí)法機構(gòu)的監(jiān)督義務(wù)和經(jīng)營者履行承諾的報告義務(wù)等。為被調(diào)查的經(jīng)營者依法申請中止調(diào)查提供了明確的指引。